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風險管理制度
在不斷進步的時代，制度的使用頻率逐漸增多，制度泛指以規(guī)則或運作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結(jié)構(gòu)。擬定制度需要注意哪些問題呢？下面是小編為大家整理的風險管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
風險管理制度1
1、目的
識別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場混裝生產(chǎn)活動過程中可能產(chǎn)生的危害,確認風險等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標準化目標的基礎(chǔ)與依據(jù),并進行有效控制。
2、范圍
公司全體員工。
3、內(nèi)容
3.1評價組織及職責
(1)本企業(yè)成立風險評價小組
組長為本企業(yè)安全第一責任人,副組長為安全生產(chǎn)部長,成員為相關(guān)部門負責人和安全。
(2)職責
組長:直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序;審批《重大風險及控制措施清單》。
副組長:協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作;負責組織進行風險評價定期評審;
成員:對各單位上報的《lec評價法》進行調(diào)查、核實、補充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風險評價和風險控制。
3.2風險管理
(1)危害識別
1)在進行危害識別時,應充分考慮:
�、倩馂暮捅�;一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;
�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);
�、鼙┞队谖锢硇晕：σ蛩氐墓ぷ鳝h(huán)境;
⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);
�、拊O(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;
�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務:包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2)同時還應考慮:
①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;
�、谥苯优c間接危險;
�、廴N狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);
④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。
(2)人的不安全行為:
違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:
1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2)安全裝置失效。
3)使用不安全設(shè)備。
4)手代替工具操作。
5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6)冒險進入危險場所。
7)攀坐不安全位置。
8)在起吊物下作業(yè)(停留)。
9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。
10)有分散注意力的行為。
11)不使用必要的個人防護用品或用具。
12)不安全裝束。
13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
(3)物的不安全狀態(tài):
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)
1)物質(zhì):火災、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);
2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。
(4)有害作業(yè)環(huán)境:
1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標志沒有或不當;物體堆放不當。
2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當;外部噪聲;風、雷電、洪水、野獸等自然危害。
(5)安全管理缺陷:
1)設(shè)計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;
2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;
3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;
4)相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和異�；顒�;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(9)氣候、地震及其他自然災害等;
(10)后期服務活動。
3.4危害識別的方法
lec評價法:采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)。
3.5危害識別的步驟
(1)安全辦負責設(shè)計危害識別所用的《lec評價法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;
(2)各部門負責組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務中識別出具有或可能具有危害,填寫《lec評價法分析記錄表》、經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全生產(chǎn)部;
(3)安全部對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;
(4)安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善,經(jīng)風險評價小組討論后制定相應的控制措施。
3.6風險評價
(1)風險評價范圍
1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;
2)生產(chǎn)裝置;
3)儲存設(shè)施;
4)檢維修作業(yè);
5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;
6)拆遷工程;
7)后期服務活動。
(2)評價準則的依據(jù)
1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;
2)行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準;
3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;
4)合同規(guī)定;
5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
(3)評價準則
采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)
分值取值見表1。
序號
分值
發(fā)生事故或危險事件的可能性(l)
1
10
完全會被預料到
6
相當可能
3
不經(jīng)常,但可能
1
完全意外,極少可能
0.5
可以設(shè)想,但高度不可能
0.2
極不可能
0.1
實際上不可能
2
分值
人體暴露于危險環(huán)境中的頻率(e)
10
連續(xù)暴露于潛在危險環(huán)境
6
逐日在工作時間內(nèi)暴露
3
每周一次或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年幾次暴露在潛在危險環(huán)境
0.5
非常罕見地暴露
3
分值
發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果(c)
100
大災難,許多人死亡,或造成重大財產(chǎn)損失
40
災難,數(shù)人死亡,或造成很大財產(chǎn)損失
15
非常嚴重,一人死亡,或造成一定財產(chǎn)損失
7
嚴重,嚴重傷害,或造成較小的財產(chǎn)損失
3
重大,致殘,或造成很小的財產(chǎn)損失
1
引人注目,需要救護,不利于基本的安全生產(chǎn)要求
根據(jù)公式計算風險值d,確定危險源風險級別的界限值和危險程度,風險評價結(jié)果分為ⅰ~ⅴ(或1~5)從高至底五級,為風險控制策劃提供依據(jù)。
風險值見表2。
危險源風險等級
風險值(d)
危險程度
�、�(或1)
>320
極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)
�、�(或2)
160~320
高度危險,需要立即整改
ⅲ(或3)
70~160
顯著危險,需要整改
�、�(或4)
20~70
可能危險,需要注意
�、�(或5)
<20
稍有危險,可以接受
(4)定性評價
根據(jù)運行經(jīng)歷及現(xiàn)有的控制能力對作業(yè)活動區(qū)域內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、人員、生產(chǎn)工藝、材料、能源、作業(yè)環(huán)境、管理情況及相關(guān)方等進行定性判斷某種危險事件發(fā)生的可能性以及一旦危險事件發(fā)生后所帶來的后果,并確定該危險源的風險級別,對下述情況可直接定為較高級別的風險:
——不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求,易發(fā)生較大事故的,評為ⅰ(1)級;
——符合gb18218《危險化學品重大危險源辨識》的危險源,評為ⅰ(1)級;
——曾經(jīng)發(fā)生過事故而至今未采取糾正和預防措施的.,評為ⅰ(1)級;
——上級或本單位最高管理層特別關(guān)注的風險或事故;評為ⅰ(1)級;
——緊急狀態(tài)下的風險或事件,評為ⅰ(1)級或ⅱ(2)級;
——相關(guān)方有合理抱怨或要求的,評為ⅱ(2)級;
——直接觀察到可能導致危險的錯誤,且無適當控制措施的,評為ⅱ(2)級。
(5)風險控制
a)風險控制策劃原則
根據(jù)風險評價結(jié)果,對于可接受風險(ⅴ級風險),應維持管理,通過有效措施保障其處于有效控制狀態(tài);對于不可接受風險(ⅳ級及其以上級別風險),應制定風險控制措施(即安全對策措施),消除或降低風險,最終使其變?yōu)榭山邮茱L險。制定的風險控制措施應具有針對性、可操作性和經(jīng)濟合理性,對象是事故隱患,重點是安全設(shè)施,不能以安全管理措施替代安全設(shè)施
b)風險控制措施制定的基本要求
各單位制定風險控制措施應從兩方面制定,一是安全技術(shù)對策措施;二是安全管理對策措施。
安全技術(shù)對策措施按下列等級順序優(yōu)先選擇:直接安全技術(shù)措施、間接安全技術(shù)措施、指示性安全技術(shù)措施、安全管理和個體防護。具體應遵循先后順序:消除、預防、減弱、隔離、連鎖、警告。
制定風險控制措施應包括的主要內(nèi)容:一是單元的技術(shù)、布局、工藝、方式和設(shè)施、設(shè)備、裝置方面;二是單元配套和輔助工程方面;三是應急救援措施方面;四是職業(yè)健康方面;五是安全管理方面。
4、風險信息更新
本企業(yè)應不斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
4.1識別、評價的時機
1)對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。
2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危害識別風險評價,在此基礎(chǔ)上編制安全生產(chǎn)方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動,還應制定應急措施、編寫應急預案,并且要在正式生產(chǎn)之前進行演練。
3)當下列情況發(fā)生時,應及時進行風險評價:
1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
2)操作變化或工藝改變;
3)新建、改建、擴建、技改項目;
4)有對事故、事件或其他信息的新認識;
5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.2危害(風險)的更新按以下原則進行:
1)各部門將更新的《lec評價法記錄表》交所在部門領(lǐng)導審核后,交安全生產(chǎn)部。安全生產(chǎn)部負責組織人員(或評價小組)在15個工作日內(nèi)審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2)安全生產(chǎn)部保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
風險管理制度2
為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結(jié)合公司實際,特制定本制度。
一、評價目的
識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、評價范圍
1、項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
2、常規(guī)和異常活動;
3、事故及潛在的緊急情況;
4、所有進入作業(yè)場所的人員活動;
5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
7、人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
8、丟棄、廢棄、拆除與處置;
9、氣候、地震及其他自然災害等。
三、評價方法
可根據(jù)需要,選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1、工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的.評價。
2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
四、評價時機
常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.
五、評價組織
1、公司成立風險評價領(lǐng)導小組
2、公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。
六、其它要求
1、根據(jù)評價結(jié)果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。
2、評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
3、風險評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。
4、按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。
風險管理制度3
第一章 總則
第一條 為有效實施食品安全風險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風險監(jiān)測工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。
第二條 食品安全風險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。
第三條 衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
第四條 衛(wèi)生部會同國務院有關(guān)部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機構(gòu)能力的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監(jiān)測能力的建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風險監(jiān)測網(wǎng)絡。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關(guān)部門，根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測能力建設(shè)規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風險監(jiān)測體系。
第二章 監(jiān)測計劃的制定
第五條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應根據(jù)食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。
國務院有關(guān)部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議。建議的內(nèi)容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關(guān)食品類別及檢測方法、經(jīng)費預算等。
第六條 國家食品安全風險評估專家委員會負責根據(jù)食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。
衛(wèi)生部會同國務院有關(guān)部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
在制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃時，應征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專家委員會的意見。
第七條 國家食品安全風險監(jiān)測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的`內(nèi)容：
(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費量大的;
(四)以往在國內(nèi)導致食品安全事故或者受到消費者關(guān)注的;
(五)已在國外導致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。
食品安全風險監(jiān)測應包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。
第八條 制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的同時應制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南，供相關(guān)技術(shù)機構(gòu)參照執(zhí)行。
第九條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定監(jiān)測的內(nèi)容、任務分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。
第十條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。
食品安全風險監(jiān)測采用的評判依據(jù)應經(jīng)衛(wèi)生部會同國務院有關(guān)部門確認。
第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機構(gòu)報告的有關(guān)疾病信息和國務院有關(guān)部門通報的食品安全風險信息，會同國務院有關(guān)部門對國家食品安全風險監(jiān)測計劃進行調(diào)整。
第三章 監(jiān)測計劃的實施
第十二條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應由衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。
承擔食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應具備食品檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關(guān)認證認可的規(guī)定取得資質(zhì)認定(非常規(guī)的風險監(jiān)測項目除外)。
第十三條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務的部門報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準確、客觀。
第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機構(gòu)負責對承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術(shù)機構(gòu)獲得的數(shù)據(jù)進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報告。衛(wèi)生部應及時將食品安全風險監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第十五條 衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風險監(jiān)測質(zhì)量控制方案并組織實施。
第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測計劃，結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費食物種類、預期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風險監(jiān)測方案。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應將食品安全風險監(jiān)測方案、方案調(diào)整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。
國務院衛(wèi)生行政部門應當將備案情況、風險監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第四章 附則
第十七條 本規(guī)定相關(guān)術(shù)語定義如下：
食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構(gòu)、疾病控制機構(gòu)對食源性疾病及其致病因素的報告、調(diào)查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。
食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。
第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。
風險管理制度4
1、總則
1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強和規(guī)范施工風險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。
2、依據(jù)和參照文件
2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網(wǎng)計[20xx]27號
2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》
2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-20xx)。
2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。
3、定義
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。
3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。
3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件,包括施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。
4、職責
4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。
4.3各建設(shè)單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關(guān)部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)
對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設(shè)單位備案。
4.4建設(shè)單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領(lǐng)導批準。
4.5省公司運行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5、管理內(nèi)容與方法
5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。
5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據(jù)預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。
表一事故嚴重程度評估表
事故嚴重等級
事故后果
參考標準
輕微
人員輕傷事故
施工機械一般損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》
施工機械嚴重損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般
50萬元以上
嚴重
人員死亡事故
施工機械重大損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備事故
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大
100萬元以上
嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負荷損失10萬千瓦時以上。
表二風險等級評估表
事故的可能性
事故的嚴重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級
2級
3級
一般
2級
3級
4級
嚴重
3級
4級
5級
注:1級-可忽略風險2級-可容許風險3級-中度風險4級-重大風險5級-不可接受風險
5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估
5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的'相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。
5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標要求。
5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應控制措施或應急措施。
5.4.4在審批施工方案時,應把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關(guān)的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查
5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。
5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批
5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準。)
5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權(quán)衡。
5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設(shè)單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進行審查和批準。
5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:
5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。
5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。
6、附錄
6.1附錄一:《評估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
風險管理制度5
1目的
為了加強安全生產(chǎn),增強員工的安全生產(chǎn)及環(huán)保意識,提高員工自覺遵守和維護安全規(guī)章制度的積極性,促進安全管理機制長效運行,特制訂本規(guī)定。
2范圍
本辦法適用于公司交通安全、井下工程事故、火工品丟失和失控、放射性源丟失和失控、環(huán)境污染事件等的管理。
3職責
3.1公司安全生產(chǎn)委員會負責本辦法、安全生產(chǎn)風險金繳納范圍以及獎懲兌現(xiàn)方案的審批。
3.2質(zhì)量安全環(huán)保部負責本辦法的制定、修改和監(jiān)督執(zhí)行;負責安全生產(chǎn)風險金獎懲兌現(xiàn)方案的提出和報批。
3.3人力資源部負責提供安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單。
3.4財務部負責安全生產(chǎn)風險金本金的收取和獎勵資金的發(fā)放。
3管理內(nèi)容
3.1風險金繳納人員范圍:
3.1.1安全生產(chǎn)委員會全體成員。
3.1.2油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導。
3.1.3各野外隊作業(yè)隊隊長、在崗駕駛員。
3.1.4如繳納人員既屬安委會成員又是本辦法規(guī)定的繳納單位領(lǐng)導,風險金不重復收取。
3.2安全生產(chǎn)風險金的交納
3.2.1安全生產(chǎn)風險控制期限:每年1月1日至12月31日;
3.2.2安全生產(chǎn)風險金繳納金額:
(a)安委會主任、副主任為3000元,安委會委員為20xx元;
(b)油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導為20xx元;
(c)測井(射孔、測試)作業(yè)隊隊長為1500元;
(d)在崗駕駛員為1500元。
3.2.3人力資源部依據(jù)本標準提供安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單,質(zhì)量安全環(huán)保部初審,安委會副主任審核、主任審定后,并交財務部在工資中扣繳,并單列賬目,�？顚Ｓ�。質(zhì)量安全環(huán)保部將審定后的安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單備案。
3.3考核與獎勵
3.3.1安全生產(chǎn)風險控制情況的考核每年年終進行一次,由質(zhì)量安全環(huán)保部負責組織,并根據(jù)考核結(jié)果提出獎懲方案,報公司安全生產(chǎn)委員會批準后兌現(xiàn)。
3.3.2如繳納風險金的人員既是安委會成員又是本規(guī)定所規(guī)定的基層單位領(lǐng)導,按基層單位領(lǐng)導進行考核兌現(xiàn)。
3.3.3公司對下列情況給予風險金繳納人員與繳納的風險金本金數(shù)額相同的獎勵。
(a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司級達標,無責任性死亡事故,無直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的事故;
(b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標,無責任性重大井下事故,無責任性重大交通事故,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件;
(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標,無責任性井下事故,無責任性重大交通事故,無火工品丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件;
(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標,無責任性重大交通事故,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件。
(e)各野外隊作業(yè)隊隊長應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責任性交通事故,無責任性井下事故,無責任性環(huán)境污染事件,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,不缺席公司要求參加的qhse管理體系培訓或活動;
(f)在崗駕駛員應確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責任性交通事故,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件。
3.3.4公司對下列情況扣罰風險金繳納人員的.風險金本金。
a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性死亡事故,且發(fā)生一次直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的責任性事故;
((b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性重大井下事故,或發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;
(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性井下事故,或發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;
(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;
(e)各野外隊作業(yè)隊隊長在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性交通事故,或發(fā)生一次責任性井下事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;
(f)在崗駕駛員在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故。
3.3.5公司對下列情況對風險金繳納人員實行不獎不罰,只保留風險金本金。
(a)安委會成員有監(jiān)督檢查公司各部門、基層單位安全工作的義務。安委會成員中的部門、基層單位領(lǐng)導有權(quán)監(jiān)督其他部門或基層單位的安全工作。但安委會成員未盡監(jiān)督義務或檢查無記錄。
(b)對于繳納風險金的人員,按本辦法既不屬于獎勵范圍也不需扣罰時,保留本金。
3.3.6當風險金繳納人員不屬于本辦法規(guī)定的繳納人員范圍時,應在辦理相應的手續(xù)后,退還繳納的風險金。
3.3.7本辦法由質(zhì)量安全環(huán)保部解釋。
風險管理制度6
為了貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定，結(jié)合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。
1、開工前施工風險評估和管理制度
�。�1）單位工程開工前，項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。
�。�2）風險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的`狀態(tài)，通過制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個可控、可預見的范圍內(nèi)，進行安全生產(chǎn)。
�。�3）項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：
一是落實政府及相關(guān)部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。20xx年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領(lǐng)導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術(shù)人員與領(lǐng)導干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設(shè)備等進行全面辨識與分析的基礎(chǔ)上進行相應的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預防工作。
六是制訂事故應急救援預案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預先事故評估模擬結(jié)果制訂出預防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應根據(jù)制訂的應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。
2、施工中風險評估和管理制度
單位工程施工過程中，項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理：
�。�1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
�。�2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
�。�3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
3、完工后風險和管理總結(jié)制度
各單位工程完工后，項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結(jié)，并出具總結(jié)報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。
本制度自20xx年4月1日起執(zhí)行。
風險管理制度7
為了確保工程質(zhì)量達標,規(guī)避質(zhì)量、安全風險的出現(xiàn),我們主要以'事前、事中、事后'控制工作為主,再根據(jù)不同類型的風險輔助采取針對性的措施和手段。
1、工程質(zhì)量事前風險管理
(1)風險管理依據(jù)準備
向業(yè)主收集并整理與本工程有關(guān)的合同(保險合同、風險管理合同、施工合同、勘察設(shè)計合同等)、項目立項批文、擴初設(shè)計文件、規(guī)劃許可證、施工許可證、中標通知書、地質(zhì)勘察資料,整理審核設(shè)計施工圖紙,發(fā)現(xiàn)問題提出合理化建議,并根據(jù)設(shè)計說明及施工圖內(nèi)容,準備標準圖集、施工及驗收規(guī)范、質(zhì)量評定標準、國家及地方的有關(guān)規(guī)章制度和技術(shù)標準。
(2)施工準備階段控制
進場后,首先審查承包單位的企業(yè)資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照及施工承包合同,和承包單位的現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的組織管理體系,技術(shù)管理體系和質(zhì)量管理體系。以及承包單位的專職管理人員、特殊崗位人員的資格證和上崗證。認真審核承包單位報送的施工組織設(shè)計和施工方案,對許多有問題、不完善的施工方案提出了合理修改、增補的要求,直至符合要求后方審批。
(3)施工場地控制
審查施工現(xiàn)場的準備工作是否完善,大臨設(shè)施是否齊備。組織現(xiàn)場項目風險管理機構(gòu)人員踏勘現(xiàn)場,了解地下、地面及空中障礙物,了解各種障礙物和紅線、建(構(gòu))筑物的關(guān)系,針對現(xiàn)場實際情況,對承包單位提交的施工組織設(shè)計提出合理的改進意見,特別是對本過程周圍的地鐵、市政道路及管網(wǎng)的保護措施以及環(huán)境的保護措施。
(4)原材料、半成品、成品及設(shè)備的質(zhì)量控制
審查原材料、半成品、成品及設(shè)備供應單位的資質(zhì)、準用證明(準產(chǎn)證明)、產(chǎn)品執(zhí)行標準、產(chǎn)品型號與規(guī)格、產(chǎn)品性能檢測報告、經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)水平服務保證措施等。并檢測承包單位提供的供應廠家所生產(chǎn)的產(chǎn)品樣品,符合設(shè)計及規(guī)范標準要求后,方同意承包單位采購選用。有防火要求的材料必須提供防水性能檢測報告及本地區(qū)消防局頒發(fā)的銷售許可證,必要時送專業(yè)權(quán)威機構(gòu)檢驗。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量是控制工程質(zhì)量的關(guān)鍵,是工程質(zhì)量的基本保證,不允許承包單位先使用后補辦報檢手續(xù)。對未經(jīng)工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備。專業(yè)監(jiān)理工程師拒絕簽認,并勒令承包單位限期退場。
(5)施工機械的控制
對進場的塔吊、人貨兩用電梯、腳手架材料審查其是否有準用證,并驗收質(zhì)保書,對于老設(shè)備除驗收合格證外,并應驗收保養(yǎng)合格證明單。檢查機械性能是否達到施工組織設(shè)計要求,并要有詳細的安裝、使用及拆除的具體措施,經(jīng)管理審查同意后方可安裝,經(jīng)安檢部門驗收合格后方準使用。對于主要施工機械,工程師審查同意后才能使用。凡直接關(guān)系到工程質(zhì)量及安全的施工機具,應按技術(shù)說明書查驗其相應的技術(shù)性能,井在正式使用前進行校驗、校正達到要求后才能使用。
案例1:專業(yè)監(jiān)理工程師在審核分包單位(上海中建八局裝飾有限責任公司)上報的精裝修施工組織設(shè)計時,發(fā)現(xiàn)缺少對氡、甲醛、氨、苯、ivoc濃度的控制措施,缺少輕鋼龍骨5層石膏板隔墻以及衛(wèi)生間墻面、地面石材安裝的施工工藝和流程,書面要求其補充完善之后專業(yè)監(jiān)理工程師重新審批。
案例2:在審核幕墻深化設(shè)計施工圖中發(fā)現(xiàn)辦公樓北面裙房變形縫處干掛石材處,原設(shè)計節(jié)點不合理,其采用兩塊1.5mm背板不注膠搭接,專業(yè)監(jiān)理工程師提出建議,并與'金粵'項目經(jīng)理溝通,采用1.5mm背板斷開用伸縮膠皮搭接,以適應其變形要求,被采納。
案例3:在20xx年6月5日對已裝配運至工地現(xiàn)場的單元玻璃幕墻板進行檢查,發(fā)現(xiàn)單元板塊的隔熱豎、橫料在穿條部位型材有明顯裂紋,且該現(xiàn)像較普遍,其中一根裂紋長約260mm幾乎斷裂,當即下發(fā)通知單要求予以全面檢查清點,并分析原因進行整改。經(jīng)查有裂紋單元板塊38塊,全部運回加工廠,要求該加工廠對已用這批鋁型材生產(chǎn)的單元板進行全部更換,并和鋁型材生產(chǎn)廠共同分析,型材內(nèi)壁尖角處可能由于應力集中在裝配受力后產(chǎn)生裂紋,故進行修模、重新擠壓,并經(jīng)檢驗合格。
案例4:在礦物電纜頭制作敷設(shè)方面,事先下發(fā)了風險管理工作聯(lián)系單注明制作程序及注意事項,并提出建議,在母線安裝中大于1000a以上的母線支撐件、固定件按圖集要求垂直距離應控制在2-3米,經(jīng)由專業(yè)風險管理工程師提供出國家標準圖集中的相應做法,最后業(yè)主肯定了我們的正確意見,并進行了補加。
案例5:在20xx年4月一批dn150鍍鋅無縫鋼管進場時,發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅無縫鋼管沒有報審生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)、檢測報告及產(chǎn)品合格證明文件,且仔細檢查發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅鋼管沒有產(chǎn)品標識和廠標,并混有有縫鋼管,因此鋼管將用于消防管道,而設(shè)計規(guī)定大于dn100或壓力大于1.0mpa的消防管必須采用熱鍍鋅無縫鋼管,故專業(yè)監(jiān)理工程師立即下發(fā)通知單要求施工單位將此批鋼管做退場處理。
案例6:酒店a樣板間精裝修施工完成時,衛(wèi)生間(內(nèi)設(shè)座便器)腳手板為木飾面,在日常使用中可能會因受潮而造成木飾面起殼及變色,故建議使用石材飾面;淋浴房玻璃門一側(cè)固定玻璃建議由右側(cè)改為左側(cè),門扇改內(nèi)開,以避免淋浴噴淋水從門縫中外溢;進門房的插卡離開門位置較遠不方便用戶進門的使用功能。建議均被業(yè)主采納,避免了在正式施工時留下功能性缺陷。
2、工程質(zhì)量事中風險管理
(1)施工工藝過程的質(zhì)量控制
針對各分項工程的具體情況,確定施工工藝過程混凝土質(zhì)量控制的工序、方式,并組織實。焊接、挖土、澆搗混凝土、防水工程等重要工序,實行旁站監(jiān)理。模板安裝質(zhì)量問題現(xiàn)場管理人員及時發(fā)現(xiàn),并通過澆搗令進行控制,拆模實行會簽制度。砌體拉結(jié)筋的設(shè)置、砌筑質(zhì)量、門窗安裝、裝飾、水電安裝等則組織管理人員跟蹤巡視,發(fā)現(xiàn)問題及時開具工作聯(lián)系單和工程師通知單,及時處理質(zhì)量問題,通過對施工工藝過程的監(jiān)控,確保各分項工程的質(zhì)量。
(2)隱蔽工程質(zhì)量控制
隱蔽工程隱蔽前,先由承包單位專職質(zhì)量員自檢合格后,填報隱蔽工程驗收報審表,報監(jiān)理工程師檢查驗收,對于鋼筋工程、預埋管線,堅持先驗收后隱蔽的原則,不得邊澆筑,邊綁扎鋼筋,邊驗收�，F(xiàn)場驗收時監(jiān)理工程師對特殊部位、容易出問題的部位進行重點檢查,對于一般部位實行普遍檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時開具通知單限期整改,并經(jīng)復檢合格后,才允許隱蔽。
(3)工序驗收交接的質(zhì)量控制
堅持上道工序未經(jīng)檢查驗收不準進行下道工序的原則,各道工序完成后,先由承包單位進行自檢、檢查合格后,通知監(jiān)理工程師到現(xiàn)場檢驗。
(4)工程施工過程的質(zhì)量控制
嚴格執(zhí)行單項工程開工報告和復工報告審批制度,凡單項工程開工及停工后工程復工,遵照規(guī)定的流程來實施。質(zhì)量、技術(shù)問題方面有法律效力的最后簽證,由風險管理機構(gòu)負責人本人簽署。建立了質(zhì)量風險管理日記,日記記錄工程施工、質(zhì)量、旁站、質(zhì)量問題整改等情況及會議重要內(nèi)容等。在施工過程中發(fā)現(xiàn)重要質(zhì)
量問題及時向承包單位提出整改要求,整改不力時及時簽發(fā)了工程師通知單令其整改。
案例1:主體結(jié)構(gòu)鋼筋、三、二、一層柱、板、梁鋼筋的制作安裝過程中我部加大現(xiàn)場同步檢查力度、增派了大量的人員、責任分工明確,對鋼筋的加工制作全過程監(jiān)督控制,對檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時處理,如部分受力主筋鋼筋錨固長度不足、負彎矩鋼筋有缺漏、長度不夠、分布筋有缺漏等,在我專業(yè)監(jiān)理工程師的監(jiān)督控制下,對所發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題都在澆筑砼前整改完畢。此外,針對鋼筋翻樣的質(zhì)量問題--構(gòu)造結(jié)點下料不準、我部技術(shù)負責人又專門和下料人員勾通探討,把問題處理在下料前,避免在施工過程中出現(xiàn)錯誤整改,即省時、省料又加快了施工進度。
案例2:工程樁及地下連續(xù)墻施工期間,每天不定時對泥漿比重、粘度、ph值進行抽查測試,控制好3個參數(shù),發(fā)現(xiàn)有異常情況及時整改。鋼筋籠制作中發(fā)現(xiàn)主筋搭接焊縫質(zhì)量不穩(wěn)定,主要表現(xiàn)在焊縫不飽滿或電焊夾碴,長度不足等情況,接駁器安裝不正,絲口在水平筋內(nèi),極個別鋼筋籠有漏鋼筋現(xiàn)象,埋件漏放或間距大、剪力槽泡沫條脫落等質(zhì)量問題,專業(yè)監(jiān)理工程師口頭和書面提出后均得到整改,但時有反復,故風險管理部實行動態(tài)管理并采取跟蹤監(jiān)控,經(jīng)過不懈努力,使工程質(zhì)量達到了設(shè)計和規(guī)范要求,總體施工質(zhì)量處于受控狀態(tài)。
案例3: 20xx年4月8日,專業(yè)監(jiān)理工程師在例行巡視檢查時發(fā)現(xiàn),裙房會議中心東立面南端石材鋼架橫梁和立柱采用的是焊接連接,違反了jgj133-20xx《金屬與石材幕墻工程技術(shù)規(guī)范》中的5.6.6強制性條文規(guī)定的橫梁應通過角碼、螺釘或螺栓與立柱連接,立即下發(fā)整改通知單要求施工單位馬上進行整改,確保了工程施工質(zhì)量。
案例4:在辦公樓主體5層混凝土澆筑時,柱的混凝土標號是c70,板的'混凝土標號是c35,現(xiàn)場工人在澆筑時將c35的混凝土澆進柱子中,現(xiàn)場旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)后進行制止,現(xiàn)場工人不聽從指令,旁站監(jiān)理人員及時向總監(jiān)進行了匯報,總監(jiān)立即趕到現(xiàn)場,馬上將總包和分包的負責人叫到施工現(xiàn)場,停止了施工,并通知了業(yè)主,一起對此事進行了處理,對違反操作規(guī)程的工人進行了處罰,并要求了施工方的現(xiàn)場負責人在現(xiàn)場盯崗負責施工,將模板拆開清除出柱子中的c35標號的混凝土,排除了主體結(jié)構(gòu)的安全隱患。
案例5:柱子中的縱向受力主筋采用直螺紋連接,監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)鋼筋螺紋加工前鋼筋端部沒有進行平整處理,致使部分直螺紋連接的上下鋼筋被鋼筋端部的不平點或端部的毛刺頂住,使螺紋擰不到位,影響了直螺紋的連接質(zhì)量,針對這種情況現(xiàn)場監(jiān)理工程師要求在螺紋加工前一定要將鋼筋的端部進行平整處理,對加工后的鋼筋直螺紋進行檢查合格才能使用,從而保證了施工質(zhì)量。
案例6:在混凝土澆筑過程中,施工工人私自往混凝土罐車中注水,旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)及時進行了制止,并通知了總包的現(xiàn)場負責人,要求對工人進行教育,但總包現(xiàn)場負責人卻站在工人的立場,不承認往混凝土罐車內(nèi)注水,監(jiān)理工程師將現(xiàn)場照片拿出,使總包負責人在事實面前不得不承認對工人管理不嚴,并對施工工人進行教育,從而保證了混凝土的施工質(zhì)量。
案例7:監(jiān)理人員巡查發(fā)現(xiàn)20xx年6月20日、7月19日、7月25日、7月26日共計5批187.863噸鋼筋直徑明顯偏小。6月20日兩批φ10、φ12鋼筋總分包均同意在監(jiān)理見證下退場了(總共51.914噸)。7月20日監(jiān)理平行抽查送檢hrb335φ10鋼筋,檢測結(jié)果內(nèi)徑與重量均不合格,平均重量偏小達16.8%(共49.975噸)。經(jīng)總包找業(yè)主研究同意加密使用(按等截面代換原則)。7月26日監(jiān)理工程師抽測7月25日、26日進場的φ10、φ12鋼筋共計38根,直徑全部明顯偏小,沒有一根達到國家標準允許的公差。為保證工程質(zhì)量、保護業(yè)主利益、規(guī)范總包行為,監(jiān)理除口頭告知總包外并發(fā)了該批鋼材退場通知單。但是7月27日上午總包負責人找業(yè)主商議后業(yè)主同意加密使用(因抗拉強度等指標符合要求)。
3、工程質(zhì)量的事后風險管理
要求施工單位各分部分項工程完成后及時組織進行質(zhì)量目測檢查及實測工作,專業(yè)監(jiān)理工程師組織有關(guān)人員檢查是否存在重大質(zhì)量問題(如:不均勻沉降、裂縫、滲漏等),發(fā)現(xiàn)問題,及時實測偏差,責令承包單位整改并出具工程師通知單,未經(jīng)整改不得進入下一工序施工。
在一項單位工程完工后或整個單體工程項目完成后,要求承包單位進行竣工自驗,自驗合格后,向現(xiàn)場項目風險管理機構(gòu)和建設(shè)單位提出竣工驗收申請,項目風險管理機構(gòu)協(xié)助建設(shè)單位組織竣工驗收。
風險管理制度8
施工風險是影響施工項目目標實現(xiàn)的障礙。施工風險包括三個基本要素，一是風險的存在性；二是風險因素發(fā)生的不確定性；三是風險后果的不確定性。風險因素可按風險的類別，預計風險事件，做到有備無患。
施工風險管理是識別和度量項目風險，制定、選擇、管理風險處理方案的過程。施工風險管理的目標是，使造價、工期、質(zhì)量、安全目標得以控制。
1、風險識別
立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預測，重視經(jīng)驗在預測中的特殊作用；從項目風險管理的目標出發(fā)，通過風險調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實驗論證等方法，對項目風險進行多維分解，從而全面認識風險，形成風險清單。
2、風險分析評價
將風險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是：確定風險事件發(fā)生的概率，對項目目標影響的嚴重程度（具體如經(jīng)濟損失量、工期延遲量）；確定項目總周期內(nèi)對風險事件實際發(fā)生的經(jīng)驗、預測力及發(fā)生后的處理能力；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的.重要依據(jù)。
3、施工項目風險控制對策的規(guī)劃
風險管理對策的目的在于減少項目風險潛在損失，基本對策有三種形式：風險控制、風險自留、風險轉(zhuǎn)移。
風險控制對策是對使風險損失趨于嚴重的各種條件采取措施、進行控制，從而避免或減少發(fā)生風險的可能性及各種潛在的損失。具體講來，其一是風險回避方法，例如：為禁止某項會引致風險產(chǎn)生的活動而頒發(fā)規(guī)定等；其二是損失控制方法，通過損失預防和損失減少的手段來控制損失，諸如制訂安全計劃、災難計劃、應急計劃，重復檢查工程建設(shè)計劃，評估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。
風險自留對策是一種重要的財務性管理技術(shù)，由自己承擔風險所造成的損失。主要有計劃性風險自留和非計劃性風險自留兩種類型，對非計劃性風險自留應通過風險識別和風險分析工作，盡量避免。
風險轉(zhuǎn)移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風險盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險合同投保，將項目風險轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險機構(gòu)，以獲得最優(yōu)的工程保費和最理想的施工保障。
總而言之，風險管理應根據(jù)工程項目的特點，從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，考慮風險管理的思路與步驟，制訂與項目目標相一致的風險管理對策。
4、實施決策
制定安全計劃，損失控制計劃，應急計劃，確定保險內(nèi)容，保險額，保險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。
5、檢查
在項目實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執(zhí)行情況，對照實踐效果評價決策效果；確定在條件發(fā)生變化時的風險處理方案；檢查有無遺漏的風險項目；新發(fā)現(xiàn)的風險項目及時提出對策。
風險管理制度9
1、目的
為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風險工作,在施工階段建立安全風險評估制度,開展定向或定量的施工安全風險估測,增強施工安全風險意識,改進施工措施,規(guī)范預案預警預控管理,有效降低施工安全風險,嚴防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟損失,保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。
2、編制依據(jù)
依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(中華人民共和國交通運輸部20xx年4月),結(jié)合項目工程實際,特制度本制度.
3、術(shù)語定義
風險:某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。
施工安全風險評估:針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險源分析、風險估測的系列工作。
4、適用范圍
本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估管理。
5、職責
5.1各施工單位應根據(jù)風險評估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計和危險性較大工程專項施工方案,制定相應的專項應急預案,對項目施工過程實施預警控制。專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風險控制,還應符合下列規(guī)定:
5.1.1重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應急預案經(jīng)施工單位技術(shù)負責人和項目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證和復評估。
5.1.2施工單位應建立重大風險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實施。
5.1.3施工項目經(jīng)理或技術(shù)負責人在工程施工前應對施工人員進行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應設(shè)立相應的危險告知牌。
5.1.4適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。
5.1.5當專項風險等級為ⅳ級(極高風險)且無法降低時,必須提高現(xiàn)場防護標準,落實應急處置措施,視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。
5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計文件、危險性較大工程專項施工方案、應急預案時,應同時審查施工安全風險評估報告;無風險評估報告,不得簽發(fā)開工令。
5.2.1工程開工后,監(jiān)理單位應督促施工單位安全風險控制措施的落實情況,并以記錄。對施工中存在的重大隱患應及時指出并督促整改,對施工單位拒不整改的,應及時向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告
5.3風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應向建設(shè)單位報備。建設(shè)單位應對極高風險(ⅳ級)的施工作業(yè),組織專家或安全評估機構(gòu)進行論證和復評估,提出降低風險的措施建議;當風險無法降低時,應及時調(diào)正設(shè)計、施工方案,并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則,當工程設(shè)計方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時,應重新進行風險評估。
5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則,當工程設(shè)計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍發(fā)生重大變化時,應重新進行風險評估
6、評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍,由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復雜程度和施工管理模式,以及工程建設(shè)經(jīng)驗,并參考以下標準確定。
6.1橋梁工程
6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;
6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;
6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;
6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;
6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;
6.1.6施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。
6.2隧道工程
6.2.1穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;
6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復雜的隧道工程;
6.2.3長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;
6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;
6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;
6.2.6隧道改擴建工程;
6.2.7施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。
7、評估方法
7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。
7.1.1總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。
7.1.2專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級(高度風險)及以上時,將其中高風險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況,進行風險源普查,并針對其中的重大風險源進行量化估測,提出相應的風險控制措施。
7.2評估方法應根據(jù)被評估項目的工程特點,選擇相應的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(試行)。
8、評估步驟
公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:
8.1開展總體風險評估。根據(jù)設(shè)計階段風險評估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的`方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子,估測施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風險等級。
8.2確定專項風險評估范圍�？傮w風險評估等級達到ⅲ(高度風險)及以上橋梁或隧道工程,應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。
8.3開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,確定重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法,對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關(guān)風險等級標準,確定專項風險等級。
8.4確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關(guān)規(guī)定,對專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況,按照成本效益原則確定相應的風險源控制措施。
9、評估組織與評估報告
9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作原則上由項目施工單位具體負責。當被評估項目含多個合同段時,總體風險評估應由建設(shè)單位牽頭組織,專項風險評估工作仍由合同施工單位具體實施。
9.1.1當施工單位的經(jīng)驗或能力不足時,可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機構(gòu)承擔相關(guān)風險評估工作。
9.2評估工作負責人應當具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。
9.3風險評估工作應形成書面報告。評估報告應反應風險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風險的建議措施等內(nèi)容。
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摘要：商業(yè)銀行的平穩(wěn)運行與健康發(fā)展是整個社會經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的基石。加強商業(yè)銀行貸款風險管理制度建設(shè)，是有效應對宏觀經(jīng)濟環(huán)境不斷變化的需要，是促進經(jīng)濟金融整體穩(wěn)定和協(xié)調(diào)發(fā)展的需要，也是提高商業(yè)銀行經(jīng)營效益和核心競爭力的需要。我國商業(yè)銀行貸款風險管理制度雖然取得了較大的成績，但是在貸款風險評價制度、貸款審批制度、貸后風險監(jiān)管制度、貸款風險補償機制以及貸款風險保障制度等方面仍然存在諸多問題，這就需要我國從這些方面加以完善。
關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；貸款風險管理；制度
銀行業(yè)作為高風險行業(yè)，其風險貫穿于銀行經(jīng)營活動的全過程。近年來，我國商業(yè)銀行貸款風險管理水平大幅提高，但仍與國外優(yōu)秀商業(yè)銀行存在一定差距。而隨著國內(nèi)資本市場的快速發(fā)展，多樣化的融資渠道使商業(yè)銀行失去越來越多資信等級較高的貸款客戶，整個信貸市場的平均客戶質(zhì)量呈下降趨勢，給商業(yè)銀行信貸業(yè)務造成巨大的風險隱患。為了獲取利潤，商業(yè)銀行被迫參與到信息不對稱且風險復雜多變的信貸市場中，并展開了激烈的競爭，這給我國商業(yè)銀行貸款風險管理帶來了更大的挑戰(zhàn)，同時也提出了更高的要求。在當前國內(nèi)外激烈的競爭環(huán)境下，研究我國商業(yè)銀行貸款風險管理問題有著重要意義。
一、商業(yè)銀行貸款風險的基本概述
�。ㄒ唬┥虡I(yè)銀行貸款風險的內(nèi)涵
貸款風險，是指商業(yè)銀行在經(jīng)營管理過程中，因受各種事先無法預料的不確定性因素影響，使得銀行的貸放資金無法按期收回本息和正常周轉(zhuǎn)或其他原因而使商業(yè)銀行遭受資金損失的可能性。貸款業(yè)務是銀行的主要業(yè)務，因此，銀行面臨的主要風險就是貸款風險。
�。ǘ┥虡I(yè)銀行貸款風險的內(nèi)容
一是信用風險。信用風險通常是指在貸款過程中，由于各種不確定性因素，使借款人不能按時償還貸款，造成銀行貸款本金及利息損失的可能性。二是市場風險。市場風險是金融領(lǐng)域中最常見的`風險之一，它通常是指市場變量變動而帶來的風險。三是操作風險。操作風險是指金融機構(gòu)因不完善的內(nèi)部程序、人員及系統(tǒng)、外部事件等所造成損失的風險，包括道德風險、技術(shù)風險、模型風險等。四是其他風險。其他風險主要包括流動性風險、法律風險、政治風險、政策風險、偶然性風險。
二、商業(yè)銀行貸款風險管理制度的問題分析
（一）貸款風險評價制度存在的問題
一是我國商業(yè)銀行在對借款人進行評估時，更多是考量借款人過去的狀況，常常忽視其未來歸還債務的能力。受評對象過去的財務和非財務指標是銀行考量的主要內(nèi)容。二是忽視各個指標之間的關(guān)聯(lián)，缺乏整體識別與判斷。實際上，僅是單獨分析某一個指標是無法正確判斷受評對象信譽等級的，只有把各種因素相互聯(lián)系起來分析，將這種相互影響的因素考慮進來，才能做出合理的判斷。三是對現(xiàn)金流量指標缺乏預測和應用。我國銀行內(nèi)部信用評級方法基本沒有涉及現(xiàn)金流量的預測，所以也就無法準確評估其未來真實歸還債務的能力。
�。ǘ┵J款審批制度存在的問題
目前我國商業(yè)銀行雖然對信貸前、后臺崗位職能進行了分離，“審貸分離”卻還不夠徹底，后臺審查審批部門人員雖然工作上要向上一級審查審批部門匯報，卻仍受本行領(lǐng)導的行政管理，實際上是出現(xiàn)了雙重領(lǐng)導的模式，必然令信貸審查和決策工作無可避免地受到其他因素的干擾。我國商業(yè)銀行實行的是行長負責制，各級行長既要對經(jīng)營業(yè)績負責，又要對風險管理負責，但在現(xiàn)行偏重對經(jīng)營業(yè)績指標考核的激勵機制下，各級行的行長往往為了追求經(jīng)營業(yè)績，而難免不對本行負責審批的風險管理人員施壓，影響他們的判斷和決策。因此，從現(xiàn)有的貸款審批制度來看，并沒有真正規(guī)避“審貸合一”的問題。
（三）貸后風險監(jiān)管制度存在的問題
一是貸后監(jiān)控流于形式。在我國商業(yè)銀行貸款風險管理的全過程中，普遍重視貸前調(diào)查、貸中審查兩環(huán)節(jié)，卻經(jīng)常忽略對貸后監(jiān)管工作質(zhì)量的把握，往往將其形式化。二是缺乏配套的激勵機制。目前我國商業(yè)銀行還普遍缺乏對貸后管理工作的激勵機制，使信貸業(yè)務人員片面追求信貸營銷業(yè)績的提高，而對貸后管理工作卻缺乏積極性和主動性。三是缺乏有效的貸后風險管理手段。我國商業(yè)銀行在貸款風險管理的貸前和貸中兩個環(huán)節(jié)，將客戶信用評級制度、設(shè)定抵押擔保條件等措施視作防范、控制風險的主要方法，但在貸后環(huán)節(jié)卻缺乏有效措施來監(jiān)控風險，彌補在貸前和貸中可能存在的道德風險、操作風險等。
�。ㄋ模┵J款風險補償機制存在的問題
與國外商業(yè)銀行相比，我國商業(yè)銀行貸款風險補償機制存在嚴重不足，主要表現(xiàn)為我國商業(yè)銀行呆帳準備金存在提取水平過低、提取范圍過窄、呆帳核銷控制過嚴及銀行對準備金的提取和核銷缺乏自主使用權(quán)的問題。長期以來，我國呆帳準備金提取和壞帳核銷制度一直執(zhí)行1988年財政部頒發(fā)的《關(guān)于國家專業(yè)銀行建立呆帳準備金的暫行規(guī)定》，雖經(jīng)歷數(shù)次修改，但內(nèi)容變化不大。呆帳貸款核銷要報財政和稅收部門審批，可以核銷的貸款也僅限于借款人破產(chǎn)、死亡、遭遇重大自然災害和國務院專案確定可核銷的逾期貸款等，呆帳準備金本來就提取不足，提取之后又難以核銷，導致了不良貸款比率居高不下。
�。ㄎ澹┵J款風險保障制度存在的問題
一是沒有形成全員的貸款風險管理文化。業(yè)務部門特別是一些基層業(yè)務人員，對風險管理有抵觸情緒，誤認為業(yè)務多風險自然就大，風險管理會限制其業(yè)績的實現(xiàn)。二是缺乏專業(yè)人才。貸款風險管理是一項系統(tǒng)工程，它不僅以現(xiàn)代管理學、經(jīng)濟學、數(shù)理統(tǒng)計學的知識為基礎(chǔ)，而且還引入了系統(tǒng)工程學等自然科學的研究方法，要求從事風險管理的人員具備較高的素質(zhì)。而我國商業(yè)銀行缺乏對相關(guān)專業(yè)人員的培養(yǎng)，致使我國商業(yè)銀行在貸款風險管理思想和水平上與國際同業(yè)存在不小的差距。
三、完善商業(yè)銀行貸款風險管理制度的對策建議
�。ㄒ唬┩晟瀑J款風險評價制度
一是要完善商業(yè)銀行信用風險評級流程。我國銀行應進一步細化和完善信用評級流程，按照規(guī)模和行業(yè)制定不同的信用風險評價標準，杜絕“一刀切”。二是要合理定價風險。風險定價與客戶風險評級正相關(guān)，客戶信用風險越高，風險定價就越大。銀行的具體操作時，不僅要考慮風險級別的違約概率來確定具體風險溢價，也應衡量在該級別發(fā)生違約時的預計損失。三是要建立客戶價值指標。我國商業(yè)銀行急需建立客戶價值指標體系，以便能夠充分認識客戶價值，挖掘客戶價值，提高客戶管理水平與核心競爭力。
�。ǘ┙∪J款審批制度
針對我國貸款審批制度的不足，要建立垂直型風險管理組織架構(gòu)，使業(yè)務風險管理線由總行進行獨立地垂直管理。具體做法是，在總行設(shè)立授信審批部門，作為業(yè)務風險管理線的“源頭”，并在各分行和二級分行設(shè)置相應的授信審批分部。在人員設(shè)置上，將負責信貸業(yè)務評級授信、審查、審批工作的人員全部歸入該部門，具體工作由不同人員負責，各負其責、互相制約，以保證其工作的獨立性。在管理流程上，所有的授信審批分部都由總行授信審批部門垂直領(lǐng)導，下一級授信審批分部直接向上一級授信審批分部匯報工作，同時將相關(guān)信息反饋給其所在行的負責人。
�。ㄈ┙①J后風險監(jiān)管制度
一是實行信貸資產(chǎn)多級分類�！栋腿麪栃沦Y本協(xié)議》對貸款風險分類提出了較為具體的細分要求。按照我國監(jiān)管部門的要求，目前我國商業(yè)銀行普遍執(zhí)行信貸資產(chǎn)質(zhì)量五級分類制度，這不僅與《巴塞爾新資本協(xié)議》的要求存在一定差距，而且從銀行自身防范風險和加強信貸管理的要求來看，五級分類也是不夠的。二是要組建專職貸后風險管理部門。我國商業(yè)銀行應在二級分行及以上機構(gòu)設(shè)置隸屬貸款風險管理部門的獨立的貸后風險管理部門，專職負責對貸后風險進行監(jiān)控和管理。三是建立貸后管理考核機制。貸后管理考核機制包括針對各級行和信貸業(yè)務具體執(zhí)行人員兩部分內(nèi)容。
（四）建立貸款風險補償機制
一是要完善貸款呆賬準備金的提取制度。建立呆賬準備金就是形成這種物質(zhì)基礎(chǔ)的合理方式。由于呆賬準備金是銀行基于對貸款可能損失的分析、判斷，屬于帶有估計性的會計事項，因此準備金的計提應符合審慎會計原則的要求，即計提呆賬準備金一要做到及時，二要做到充足開拓資本的補充渠道，努力提高資本充足率。我國商業(yè)銀行目前普遍存在資本金不足、資本充足率偏低的現(xiàn)狀。具體措施從內(nèi)部方面看，收益留存是商業(yè)銀行充實資本最便捷最廉價的途徑。從外部方面來看，外部資本的增加包括普通股、優(yōu)先股、次級債券等。另外，還可以通過發(fā)行長期次級金融債券補充我國商業(yè)銀行附屬資本是提高資本充足率最為現(xiàn)實的途徑之一。
�。ㄎ澹┩晟瀑J款風險保障制度
從宏觀角度看，要保證銀企雙方都能在法律范圍內(nèi)運作。對借款人，能獨立自主的運作貸款資金，取得最大效益。對銀行，保障能安全、合理的發(fā)放、回收信貸資金。從微觀角度看，首先，放貸時要求借款人以受信額度為標的向保險公司投保保證險，并作為貸款條件之一，一旦發(fā)生保險事故，由保險公司代為償還，以保證銀行資產(chǎn)安全；其次，要求借款人向銀行預交貸款違約金或風險保證金，如果借款人完全履行合同，則銀行全額奉還并附帶相應利息，否則，銀行除清收全部貸款本息外，還可將違約金作為罰金處理，從而增加對借款人的信用約束力；最后，銀行自身要在完善貸款審查體系的基礎(chǔ)上，強化內(nèi)部稽核，建立健全風險管理責任制。
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風險管理制度11
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產(chǎn)達效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。
本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。
第二條 本制度所稱的基金業(yè)務外包服務機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構(gòu)，為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關(guān)服務的機構(gòu)。
第三條 從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。
第二章 一般規(guī)定
第四條 私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關(guān)責任。
私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。
第五條 基金銷售機構(gòu)應當遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。
基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。
第六條 私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確管理人、基金銷售機構(gòu)的權(quán)利義務與責任劃分，并由基金銷售機構(gòu)負責向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。
第七條 任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標準。募集機構(gòu)應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：
�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；
�。ǘ┰诨鸷贤屑s定轉(zhuǎn)讓的條件。
任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。
第八條 募集機構(gòu)應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。
第九條 募集機構(gòu)應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十條 私募基金管理人應當開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。
第十一條 私募基金管理人應當與監(jiān)督機構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構(gòu)負責對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。
第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第三章 特定對象調(diào)查
第十三條 募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。
募集機構(gòu)應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。
第十四條 募集機構(gòu)應當向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。
第十五條 募集機構(gòu)應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。
投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。
第十六條 募集機構(gòu)設(shè)計投資者風險調(diào)查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應包括但不限于以下方面：
�。ㄒ唬┩顿Y者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；
�。ǘ┴攧諣顩r，其中個人投資者財務狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構(gòu)投資者財務狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；
�。ㄈ┩顿Y知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；
�。ㄋ模┩顿Y經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；
�。ㄎ澹╋L險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。
對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。私募基金投資者風險調(diào)查問卷詳見附件一。
第四章 私募基金推介
第十七條 推介材料應由募集機構(gòu)制作使用，募集機構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第十八條 私募基金推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：
�。ㄒ唬┧侥蓟鸬拿Q和基金類型；
�。ǘ┧侥蓟鸸芾砣嗣Q、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；
�。ㄈ┧侥蓟鹜泄苋嗣Q（如無，應以顯著字體特別標識）；
�。ㄋ模┧侥蓟鸬耐顿Y范圍、投資策略和投資限制概況；
（五）私募基金收益與風險的匹配情況；
�。┧侥蓟鸬奶厥怙L險揭示；
�。ㄆ撸┧侥蓟鹉技Y(jié)算資金專用賬戶信息；
�。ò耍┩顿Y者承擔的主要費用及費率；
�。ň牛┧侥蓟鸪袚闹饕M用及費率；
（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；
（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；
（十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。
募集機構(gòu)應當采取風險揭示書的形式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。
第十九條 募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：
�。ㄒ唬┕_推介或者變相公開推介；
�。ǘ┩平椴牧咸摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏；
（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；
（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；
�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
�。⿶阂赓H低同行；
�。ㄆ撸┰试S非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；
�。ò耍┩平榉潜緳C構(gòu)募集的私募基金；
�。ň牛┓�、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。
第二十條 募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
�。ㄒ唬┕_出版資料；
�。ǘ┟嫦蛏鐣姷男麄鲉�、布告、手冊、信函、傳真；
�。ㄈ┪唇�(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；
（四）海報、戶外廣告；
�。ㄎ澹╇娨�、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；
�。┕簿W(wǎng)站鏈接廣告、博客等；
�。ㄆ撸┪丛O(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；
（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
�。ň牛┓�、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的'其他行為。
第五章 合格投資者確認及基金合同簽署
第二十一條 募集機構(gòu)應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
�。ㄒ唬┧侥蓟鸬奶厥怙L險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；
�。ǘ┧侥蓟鹜顿Y運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；
�。ㄈ┩顿Y者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
私募投資基金風險揭示書詳見附件二。
第二十三條 在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機構(gòu)應當審查其是否符合合格投資者條件。
第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：
�。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位；
�。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第二十五條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構(gòu)應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。
第二十六條 私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構(gòu)的非基金推介業(yè)務人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。
基金合同可以約定，經(jīng)回訪確認程序的合同方可生效。
第七章 附則
第二十七條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第二十八條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十九條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風險管理制度12
為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結(jié)合公司實際,特制定本制度。
一、評價目的
識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、 評價范圍
(一)項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(二)常規(guī)和異�；顒�;
(三)事故及潛在的緊急情況;
(四)所有進入作業(yè)場所的人員活動;
(五)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(六)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(七)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
(八)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(九)氣候、地震及其他自然災害等。
三、評價方法
(一)工作危害分析法、安全檢查表分析法
1.工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。
2.安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的.對象列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
四、 評價時機
常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.
五、 評價準則
采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:
事故發(fā)生的可能性l判斷準則
等級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
事件后果嚴重性s判別準則
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人員
財產(chǎn)損失/萬元
停工
公司形象
5
違反法律、法規(guī)和標準
死亡
>50
部分裝置(>2套)或設(shè)備停工
重大國際國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)和標準
喪失勞動能力
>25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響
3
不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設(shè)備
地區(qū)影響
2
不符合公司的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒服
<10
受影響不大,幾乎不停工
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
形象沒有受損
風險等級判定準則及控制措施r
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可接受
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
< 4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施,但需保存記錄
六評價組織
1.公司成立的風險評價領(lǐng)導小組
2.公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。
七其它要求
1.根據(jù)評價結(jié)果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。
2.評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
3.風險評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。
4.按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。
風險管理制度13
第一章總則
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：
（1）將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；
�。�2）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；
�。�3）確保遵循國家法律法規(guī)；
�。�4）提高公司經(jīng)營的效益及效率；
�。�5）取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大類。
第二章全面風險管理組織體系
第四條為開展風險管理工作，公司設(shè)立三級風險責任體系：
�。�1）風險決策機構(gòu)：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。
�。�2）風險專職機構(gòu)：全面風險管理辦公室設(shè)在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。
�。�3）風險執(zhí)行機構(gòu)：公司各職能部門，各部門應設(shè)置兼職風險員，開展日常風險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。
第五條公司成立全面風險領(lǐng)導小組：
組長：趙慶民
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范
張金波黃新生王洪濤
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
第六條風險管理組織體系職責
風險管理決策委員會職責：
�。�1）對年度風險管理提出總體目標和要求；
�。�2）審議全面風險管理年度報告和季度報告；
�。�3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；
�。�4）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；
�。�5）審議風險管理組織機構(gòu)的設(shè)置及其職責方案；
（6）確定、審核風險管理考核方案；
�。�7）審議簽發(fā)風險管理制度；
�。�8）審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；
�。�9）辦理有關(guān)風險管理其他事項。
全面風險管理辦公室職責：
�。�1）擬定和修訂公司風險管理制度；
�。�2）組織年度風險管理工作報告；
�。�3）研究提出全面風險管理工作報告；
�。�4）做好風險信息匯總；
（5）負責組織協(xié)調(diào)風險管理日常工作；
�。�6）負責指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門風險管理工作；
�。�7）辦理全面風險管理其他工作。
風險職能部門職責：
（1）執(zhí)行公司風險管理制度和基本流程；
�。�2）研究提出本業(yè)務部門重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準和機制；
�。�3）負責本部門風險信息的收集和評估；
（4）負責本部門內(nèi)部控制制度改進和完善工作；
�。�5）及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等；
�。�6）做好本部門風險預警和監(jiān)控；
（7）辦理風險管理其他有關(guān)工作。
第三章風險信息的收集和評估
第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內(nèi)容：
�。�1）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。�2）科技進步、科技創(chuàng)新有關(guān)內(nèi)容；
�。�3）市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求；
（4）公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關(guān)情況；
（5）與周邊對手相比，公司實力差距；
�。�6）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關(guān)編制依據(jù)；
第八條財務風險信息收集內(nèi)容：
�。�1）負債、負債率、償債能力；
（2）現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；
（3）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的`比重、應付賬款；
�。�4）制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用；
�。�5）盈利能力；
（6）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；
�。�7）與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內(nèi)容：
（1）公司煤炭價格及供需變化；
（2）能源、原材料、關(guān)鍵設(shè)備、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；
�。�3）主要客戶、主要供應商的信用情況；
（4）稅收政策和利率變化情況；
（5）潛在競爭者和替代品情況；
第十條運營風險信息收集內(nèi)容：
�。�1）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)
�。�2）新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；
�。�3）企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化、高中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；
�。�4）質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié)；
�。�5）企業(yè)內(nèi)外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈
�。�6）給企業(yè)造成損失的自然災害以及其他情形；
�。�7）企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力；
第十一條法律風險信息收集內(nèi)容：
�。�1）國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；
�。�2）影響公司的新法律和政策；
（3）員工道德操守的遵從性；
（4）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同；
�。�5）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
第十二條風險評估內(nèi)容
公司內(nèi)部風險識別：
�。�1）公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；
（2）組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素；
（3）戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；
�。�4）市場變動、價格變動、信用管理；
�。�5）研究開發(fā)、技術(shù)投入、設(shè)備采用、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素；
�。�6）財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素；
（7）營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；
�。�8）法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關(guān)系、政策變動執(zhí)行因素；
（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；
�。�10）其他內(nèi)部風險因素；
外部風險識別：
（1）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素；
（2）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；
�。�3）政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；
�。�4）科技進步、工藝改進等科學技術(shù)發(fā)展因素；
（5）自然災害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；
�。�6）其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法
（1）全面風險管理辦公室和風險職能部門應當采用定性和定量相結(jié)合的方法，按照公司和本部門風險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風險進行分析，評估和排序，形成風險信息數(shù)據(jù)庫；
�。�2）勞動人事科和各職能部門應準確分析和掌握關(guān)鍵崗位各級管理人員的風險偏好，采取適當?shù)目刂拼胧�，避免因個人風險偏好給企業(yè)帶來重大損失；
�。�4）風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；
第十四條風險評估的流程
�。�1）各風險職能部門開展風險信息收集、風險評估等工作，形成本部門風險信息數(shù)據(jù)庫；各單位和部門收集本部門的風險信息可根據(jù)各自實際情況和職能范圍，進行風險收集和評估，并要7
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。
�。�2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結(jié)果報全面風險管理辦公室；
（3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公司風險信息數(shù)據(jù)庫；
�。�4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；
第四章風險管理策略和解決方案
第十五條風險管理策略內(nèi)容：
（1）由風險管理決策委員會提出并制定公司總體策略，主要圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定企業(yè)風險管理策略。并配備與風險管理相關(guān)的人力和財力資源；
（2）各風險職能部門制定各自重大風險策略：根據(jù)公司總體目標，結(jié)合本部門實際和職能，險確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定重大風險管理策略，報全面風險管理辦公室審核，經(jīng)風險管理決策委員會批準后執(zhí)行；
�。�3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內(nèi)容：包括風險解決的具體目標、組織領(lǐng)導、涉及的管理和業(yè)務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
第十七風險管理策略和解決方案制定流程
�。�1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；
�。�2）重大風險管理策略和解決方案由各風險職能部門根據(jù)公司目標策略和各自職能制定，形成重大風險管理策略和解決方案草案；
（3）各職能部門將重大風險管理策略和解決方案草案報公司全面風險管理辦公室審核匯總；
（4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第五章風險預警和風險監(jiān)控管理
第十八條公司風險預警體系為五級，分為綠色（安全）、藍色（關(guān)注）、黃色（提示）、橙色（預警）、紅色（危機響應）五個預警空間并分別設(shè)定域值指標；
第十九條風險預警指標可采取定量和定性的方式加以確定，應盡可能采用量化指標作為預警指標，
第二十條風險預警指標的確定流程
�。�1）各風險職能部門年初確定預警指標及指標數(shù)值范圍，并報全面風險管理辦公室；
�。�2）全面風險管理辦公室對年初風險預警指標進行審核匯總后，報風險管理決策委員會審議；
�。�3）公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執(zhí)行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經(jīng)理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經(jīng)理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第六章風險管理監(jiān)督與改進
第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；日常監(jiān)控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。
第七章風險管理考核
第二十七條風險管理考核原則：
�。�1）公正原則
�。�2）可控性原則
（3）適度激勵原則
�。�4）年度考核與日常考評相結(jié)合原則
第二十七條風險考核內(nèi)容
�。�1）風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設(shè)、人員配備、日常運行等；
�。�2）風險信息收集和風險評估情況：包括風險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風類詳細性、風險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學性，風險信息數(shù)據(jù)庫建立和完善等；
�。�3）風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況；
（4）風險預警和監(jiān)控情況，風險預警指標體系的全面和準確性；
�。�5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。
�。�6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領(lǐng)導小組。
第二十八條風險管理考核方法采取日�？荚u和年度考評相結(jié)合的方法。考核過程要同全員業(yè)績考核體系相結(jié)合，公司風險管理決策委員會對全面風險管理辦公室進行考核，全面風險管理辦公室對每月對各風險職能部門進行考核，主要從風險信息的報送、信息質(zhì)量、評估報告、預防措施等幾個方面考核，并將考核
結(jié)果向公司風險管理決策委員會匯報。
第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結(jié)合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產(chǎn)經(jīng)營風險，確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關(guān)管理人員給予一定獎勵。
第八章風險管理報告
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
第三十三條風險管理報告內(nèi)容：
（1）風險信息收集和風險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況；
（2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；
�。�3）風險偏好和風險承受度的確定；
�。�4）風險管理策略以及風險解決方案制定情況；
�。�5）風險預警和監(jiān)控情況；
�。�6）風險管理方案執(zhí)行情況；
�。�7）內(nèi)控制度建立和完善情況；
（8）風險管理方案調(diào)整以及方案整改情況；
（9）其他風險管理信息。
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結(jié)，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內(nèi)容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。
風險管理制度14
隨著經(jīng)濟建設(shè)的高速發(fā)展，縱橫交錯的管道運行正承受著區(qū)域內(nèi)第三方交叉施工帶來的越來越多的風險，防控任務艱巨。以“三道防線”和“三個必須”防控第三方交叉施工風險，使管道運行處于安全受控狀態(tài)。
第三方交叉施工，是第三方在管道中心線五米范圍內(nèi)欲進行的各種施工，影響管道的安全運行。在管道上方常見的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹、農(nóng)民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實施的主體有企業(yè)和農(nóng)民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點是：報政府審批的工程，在設(shè)計階段會征求管道企業(yè)意見，進行了風險規(guī)避或避讓；一些小工程，往往要降低成本快速施工，個別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運行帶來了安全風險。
一、做好風險預警，掌握防控主動權(quán)
�。�1）收集第三方交叉施工信息
建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線路員通過巡線工，找到第二類信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責任心強，三要疏密有秩、涵蓋所轄線路，四要建立獎勵和定期聯(lián)系制度。
信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過發(fā)放宣傳品、上門走訪、舉報當場兌獎等方式，密切與沿線戶主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動告知施工信息的頻率。及時了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護措施，消除施工風險隱患。
（2）巡線工巡護防線
巡線工是管道線路管理的主要力量之一。他們的主要工作是徒步巡線、小治理、信息收集、電位采集、違章占壓控制并上報站線路員。上午8—11時，是第三方機械施工的高發(fā)頻段。巡線工應在該時段加強巡護，主動查找管道沿線的.挖掘機、開溝機、打井隊等大型作業(yè)設(shè)備。在機械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項，達到認識管道標識、知法、懂法的目的。
為提高巡護效率，要細化巡線工巡護內(nèi)容：每天至少和兩名沿線戶主進行交流（即全年可與80%戶主交流兩遍）；每周兩次走訪信息員；每年要上門走訪沿線每位戶主，宣傳告知管道保護內(nèi)容。
�。�3）物防防護防線
依據(jù)《管道法》規(guī)定，管道地面標識不清是企業(yè)責任。因此，管理處要督導各站將管道上方的地面標識埋設(shè)準確、通透，標注出管道位置、埋深和相應的警示標語，特別是對“高后果區(qū)”應進行加密敷設(shè)。對于淺埋點、路邊溝渠應進行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護措施來消減風險。逐步探尋和使用光纖預警系統(tǒng)等先進設(shè)備。
二、做好協(xié)調(diào)督導，規(guī)避操作風險
�。�1）“責”與“利”必須有效配置
線路員和巡線工是控制第三方交叉施工風險、確保管道運行安全的中堅力量。他們冬冒嚴寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責任重大。因此，實行人性化管理，配備必要的設(shè)施和物資確有必要。
一是在巡護車輛上配備“線路集成工具包”。所備物品主要包括：一個文件夾（內(nèi)裝《第三方施工告知書》、《臨時用工看護協(xié)議》、《信息獎勵領(lǐng)款單》、宣傳頁、筆等）、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應有編織袋等工具以及各類精密儀器，以有效應對突發(fā)事件。
二是根據(jù)季節(jié)變化，配備帽子、太陽鏡、雨衣、雨鞋等。巡線工全部雇傭當?shù)剞r(nóng)民，每月支付幾百元工資。如果不只是簡單地把他們看成是雇工，而是當成企業(yè)的一份子，讓他們參與獻計獻策、獎懲評議、物品核發(fā)等，就容易使他們產(chǎn)生企業(yè)歸屬感，激發(fā)他們的自豪感和責任心，樹立和提高他們在親屬中的威望和影響力，起到廣泛的宣傳帶動效應。
�。�2）“法”與“情”必須合理兼顧
第三方交叉施工引起的事故屢見不鮮。其主要癥結(jié)：一是施工方對管道缺乏了解，盲目施工；二是雙方協(xié)調(diào)時間過長造成強行施工。因此，線管人員既要維護法律的嚴肅性，又要增強溝通的靈活性。
首先，提高沿線群眾的法律意識和風險意識。通過通告、彩頁、電影、宣傳品等形式，反復宣傳《管道法》和《事故案例》。使他們認識到“保護管道就是愛惜自己，違法施工責任重大”。對不聽勸阻、惡意施工者，要提請當?shù)毓矙C關(guān)予以法律嚴懲，彰顯法律的嚴肅性。
其次，妥善處理施工方與管道方的利益沖突。管線通過地區(qū)輻射面廣、地貌復雜、人員素質(zhì)參差不齊。隨著第三方施工的日漸增多，防控難度極大。因此，不能只是例行公事的程序化管理。要轉(zhuǎn)變觀念，主動了解、溝通、反饋，協(xié)商解決他們與管道方的遺留問題，化解怨氣、消除對立情緒，營造良好的管道保護氛圍。對合法的第三方施工，必要時由管道方想辦法、出方案、出費用，從根本上變“堵”為“疏”，加快施工速度，消除施工風險，確保管道和群眾安全。
�。�3）“防”與“護”必須齊抓共管
一是按照管線里程配備巡線工，實現(xiàn)巡護全覆蓋。依照國家臨時用工規(guī)定，巡線工每日工作時間不超過3—4個小時。因此，要以能夠在規(guī)定時間內(nèi)走完的平均里程為標準，確定巡線工人數(shù)。
二是強化責任落實，建立自下而上的考核機制。對巡線工采用gps巡線跟蹤系統(tǒng)和現(xiàn)場貼條回復等手段進行巡線監(jiān)控；各站的線路員要為每名巡線工建立巡護檔案，定期召開評議會進行點評；管理處管道科要建立各站的考評檔案，定期公布考核結(jié)果。所有考評均要與集體及相關(guān)個人工資等收入掛鉤，兌現(xiàn)獎懲。
三是對施工現(xiàn)場進行風險評估和監(jiān)控。主要包括以下程序：
定位。先測量定位，再開挖驗證。一定要找到管道、光纜的準確位置，防止誤測。
向第三方告知。將管道、光纜位置和深度，告知第三方業(yè)主、施工方負責人、挖掘機手。講清利害關(guān)系，并在《告知書》上畫出簡略圖紙后交給對方簽字確認。
設(shè)立警示標志。立警示牌、撒白灰線、拉警戒帶、釘木楔，標出管道位置、深度和走向。必要時安排專人現(xiàn)場監(jiān)護。簽訂《臨時用工看護協(xié)議》，協(xié)議中要有控制草圖、要求、待遇、雙方聯(lián)系方式等內(nèi)容。
向上級報告。線路員應及時向管理處管道科發(fā)送第三方施工報告。主要包括：對方單位欲進行的施工內(nèi)容、現(xiàn)場勘查情況、處置建議。管道科應在48小時內(nèi)做出書面回復。較大型施工應依據(jù)《管道法》報告當?shù)匕l(fā)改委能源局處理。
開挖。在開挖管道和光纜時，線路員必須全程現(xiàn)場監(jiān)護，邊檢測邊挖掘，嚴防傷及管道和光纜。
“三道防線、三個必須”管理手段的實施取得了一定效果，還需今后在實際工作中進一步得到驗證和完善。
風險管理制度15
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風險評估,根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風險評估委員會及食品安全風險評估機構(gòu)開展食品安全風險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責職能)國務院衛(wèi)生行政部門負責組織食品安全風險評估,組建國家食品安全風險評估專家委員會,下達風險評估任務,并根據(jù)食品安全風險評估結(jié)果,及時依法采取相應的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務院有關(guān)部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風險評估的建議,應按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。
第四條(原則)食品安全風險評估以監(jiān)測信息和科學數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學、透明和個案處理的原則。
第五條國家食品安全風險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風險評估,可以委托有關(guān)技術(shù)機構(gòu)具體承擔相關(guān)科學數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務。
風險評估經(jīng)費由國務院衛(wèi)生行政部門負責。
第六條(獨立性)國家食品安全風險評估專家委員會以及承擔風險評估任務的機構(gòu)應獨立開展風險評估,保證風險評估結(jié)果的科學、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風險評估任務。
(一)為制定或修訂食品安全國家標準提供科學依據(jù)的;
(二)通過食品安全風險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進行檢驗后認為需要進行食品安全風險評估的;
(三)國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;
(四)國務院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認為需要進行風險評估的其他情形。
第八條國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要,可以提出風險評估的建議,并同時提供相關(guān)信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;
(二)因科學技術(shù)發(fā)展,需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的;
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。
第九條國務院有關(guān)部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估建議應提供《風險評估項目建議書》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風險監(jiān)測信息、科學數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風險評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國務院農(nóng)業(yè)行政部門應當及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風險評估的結(jié)果等相關(guān)資料,向國務院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的,經(jīng)國家食品安全風險評估委員會提出意見,國務院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為,通過依法采取控制措施可以解決的;
(二)對于食品安全風險較低或者可以通過簡單的風險管理措施解決的而缺乏評估必要性的`;
(三)國際已有風險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的;
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風險評估的,國務院衛(wèi)生行政部門應重新做出風險評估的決定。
第十二條國務院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國家食品安全風險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務說明)國務院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風險評估任務時,應向提出風險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;
(二)危害進入食品的途徑和含量;
(三)危害可能引起的健康危害;
(四)危害涉及的人群和數(shù)量;
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;
(六)其它與風險評估相關(guān)的信息。
第十四條(任務下達)國務院衛(wèi)生行政部門以《風險評估任務書》的形式向國家食品安全風險評估專家委員會下達風險評估任務�！讹L險評估任務書》應包括風險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風險評估專家委員會應根據(jù)評估任務提出風險評估實施方案,報國務院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的,可向國務院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風險評估專家委員會按照評估方案,遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風險評估。
第十七條(風險交流)風險評估過程中,受委托承擔風險評估具體任務的風險評估機構(gòu)應根據(jù)國家食品安全風險評估專家委員會、國務院衛(wèi)生行政部門的需要,及時提交工作進展情況的報告。
對于風險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的,國家食品安全風險評估專家委員會應向國務院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結(jié)果)風險評估機構(gòu)應當在國家食品安全風險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風險評估結(jié)果,經(jīng)國家食品安全風險評估專家委員會審議通過后上報國務院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風險評估專家委員會和有關(guān)風險評估機構(gòu)應對風險評估結(jié)果和報告負責。
第十九條(應急評估)發(fā)生下列情形,國務院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風險評估專家委員會立即研究分析,對需要開展風險評估的事項,國家食品安全風險評估專家委員會應當立即成立臨時工作組,制定應急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的;
(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的;
(三)國務院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應急評估建議的;
(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的;
(五)其它需要通過風險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應急評估程序和應急評估方案進行風險評估,及時向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估結(jié)果報告。
第二十一條(公布結(jié)果)國務院衛(wèi)生行政部門應當依法向社會公布食品安全風險評估結(jié)果。
風險評估結(jié)果由國家食品安全風險評估專家委員會負責解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學評估,包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應關(guān)系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務院衛(wèi)生行政部門負責解釋,自發(fā)布之日起實施。